《和昌集團(tuán)舉報(bào)制度》發(fā)布實(shí)施
日期：2015-10-20
廉潔、透明的文化氛圍是營(yíng)造一個(gè)良好企業(yè)文化的必要元素。自和昌成立之初，誠(chéng)實(shí)與責(zé)任就是和昌核心價(jià)值觀重要的組成部分。和昌三條紅線中的經(jīng)濟(jì)紅線也是公司員工開(kāi)展日常工作過(guò)程中自我要求的重要準(zhǔn)繩。
為規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，營(yíng)造良好的企業(yè)文化氛圍，特制定《和昌集團(tuán)舉報(bào)制度》，為舉報(bào)提供渠道，同時(shí)保證舉報(bào)信息的保密性，以及為舉報(bào)人提供保護(hù)。本制度自公布之日起開(kāi)始執(zhí)行，制度全文如下：
和昌集團(tuán)舉報(bào)制度
目錄
背景與目的
處理原則
受理內(nèi)容
舉報(bào)方式
處理流程
保護(hù)方法
最終解釋權(quán)
背景與目的
1、廉潔、透明的文化氛圍是營(yíng)造一個(gè)良好企業(yè)文化的必要元素。自公司成立之初，誠(chéng)實(shí)與責(zé)任就是公司核心價(jià)值觀重要的組成部分。和昌三條紅線中的經(jīng)濟(jì)紅線也是公司員工開(kāi)展日常工作過(guò)程中自我要求的重要準(zhǔn)繩。
2、集團(tuán)為規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，營(yíng)造良好的企業(yè)文化氛圍，特制定本舉報(bào)制度，為舉報(bào)提供渠道，同時(shí)保證舉報(bào)信息的保密性，以及為舉報(bào)人提供保護(hù)。集團(tuán)鼓勵(lì)內(nèi)部員工和外部相關(guān)單位及人員在有事實(shí)依據(jù)的情況下及時(shí)提出其發(fā)現(xiàn)或懷疑事件，且無(wú)須擔(dān)心其言論給自身帶來(lái)不利影響。
★制度中“舉報(bào)人”一般指作為舉報(bào)或?yàn)閷で蟊Ｗo(hù)而揭發(fā)不正當(dāng)行為的人員。他們既不是事實(shí)的稽查者，也不是決定采取適當(dāng)糾正或補(bǔ)救措施的人員。
★制度中“紀(jì)檢委員會(huì)”指本集團(tuán)指定的舉報(bào)事件主要負(fù)責(zé)人員，其主要職責(zé)為接收不正當(dāng)行為的舉報(bào)、組織及指導(dǎo)稽查團(tuán)隊(duì)、跟進(jìn)稽查進(jìn)度、裁定糾正方案（包括懲罰方案）并出具稽查報(bào)告。舉報(bào)制度所指的紀(jì)檢委員會(huì)為集團(tuán)總裁辦公會(huì)成員。如果舉報(bào)事件涉及紀(jì)檢委員會(huì)任何成員，則涉及人員需采取回避原則。
處理原則
1、有過(guò)從嚴(yán)原則：針對(duì)被舉報(bào)的不正當(dāng)行為，經(jīng)紀(jì)檢委員會(huì)核查屬實(shí)的，將會(huì)從嚴(yán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重涉嫌違法的，將交由司法機(jī)關(guān)處理。
2、實(shí)名優(yōu)先原則：針對(duì)接收到的舉報(bào)事項(xiàng)，紀(jì)檢委員會(huì)將根據(jù)實(shí)名優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。
3、保護(hù)舉報(bào)人原則：舉報(bào)人的信息將被嚴(yán)格保密。同時(shí)，集團(tuán)將嚴(yán)肅處理任何對(duì)舉報(bào)人員進(jìn)行報(bào)復(fù)或令舉報(bào)員工在工作方面遭受負(fù)面待遇的行為。
4、保護(hù)干部原則：針對(duì)匿名，且無(wú)明確證據(jù)的舉報(bào)，集團(tuán)將不予受理。
受理內(nèi)容
本制度所述“不正當(dāng)行為”為任何損害公司利益的不正當(dāng)行為，可以為已發(fā)生、正在發(fā)生或即將發(fā)生的行為。不正當(dāng)行為包括但不限于以下事項(xiàng)：
- 不合理收益行為（包括但不限于收受/索要賄賂、傭金，串通合作單位謀取私利，以及利用職位謀取不正當(dāng)利益等行為，含財(cái)、物、事）
- 挪占用資金行為（指未經(jīng)授權(quán)使用公司資金的行為）
- 關(guān)聯(lián)交易行為（包括但不限于采購(gòu)過(guò)程中供方為我方人員親屬或明顯低價(jià)使用集團(tuán)供應(yīng)商產(chǎn)品及服務(wù)等行為）
- 工作開(kāi)展過(guò)程中的信息瞞報(bào)/緩報(bào)行為（包括但不限于工地重大傷亡事故等違反公司突發(fā)事件應(yīng)急處理及負(fù)面信息傳遞管理辦法等行為）
- 在工作過(guò)程中的信息造假行為（包括但不限于偽造學(xué)歷、證件、假冒簽字等行為）
- 泄露公司商業(yè)機(jī)密、技術(shù)秘密的行為
- 其他違反國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度的行為
舉報(bào)方式
舉報(bào)人可以采用電話、信函、E-mail、當(dāng)面舉報(bào)等方式舉報(bào)，也可以委托他人代理舉報(bào)（舉報(bào)人委托他人代理舉報(bào)，必須向受委托人出具授權(quán)委托書）。集團(tuán)人力資源負(fù)責(zé)人為主要舉報(bào)接收人。具體如下：
（a）當(dāng)面舉報(bào)：當(dāng)面向紀(jì)檢委員會(huì)成員舉報(bào)；
（b）電 話：010-56735716
（c）E-mail：hechangjubao@sina.com；
（d）信 函：北京市西城區(qū)宣武門外大街10號(hào)莊勝?gòu)V場(chǎng)南翼18F和昌集團(tuán)
1、舉報(bào)人在舉報(bào)任何不正當(dāng)行為之前可以尋求紀(jì)檢委員會(huì)的建議。
2、如舉報(bào)人故意編造謊言，虛構(gòu)情節(jié)，致使舉報(bào)工作受到干擾或造成人力財(cái)力物力浪費(fèi)的，追究舉報(bào)人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。
3、舉報(bào)須提供事件相關(guān)的內(nèi)容、細(xì)節(jié)及證據(jù)，以便紀(jì)檢委員會(huì)能更好的評(píng)估及稽查被懷疑的不正當(dāng)行為。舉報(bào)內(nèi)容可包括下述內(nèi)容：
- 事實(shí)的相關(guān)描述（例：牽連的不正當(dāng)行為、時(shí)間、地點(diǎn)，牽連人員）
- 為何事件受到舉報(bào)人的關(guān)注
- 此事項(xiàng)為已發(fā)生，正在發(fā)生還是即將發(fā)生
- 舉報(bào)人如何得知此事件
- 舉報(bào)人是否有具體證據(jù)證明此事件
- 是否有其他證人
- 舉報(bào)人是否向其他人透露此事件，如有，列出名單
- 預(yù)計(jì)牽涉的金額
4、舉報(bào)人不論采取何種署名形式，必須讓具體負(fù)責(zé)受理舉報(bào)工作的人員能與之取得聯(lián)系。否則，舉報(bào)受理人員有權(quán)拒絕受理。
處理流程
1、受理：在收到舉報(bào)內(nèi)容后，舉報(bào)接收人應(yīng)將舉報(bào)內(nèi)容拍照留證、準(zhǔn)確編號(hào)登記存檔（針對(duì)匿名舉報(bào)，且無(wú)明確證據(jù)及足夠的合理依據(jù)懷疑事件為不正當(dāng)行為的舉報(bào)不予受理）。接受當(dāng)面舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)分別單獨(dú)進(jìn)行，在征得舉報(bào)人同意的情況下，可以錄音，并認(rèn)真登記存檔。當(dāng)面舉報(bào)的案件可以為舉報(bào)人出具收到舉報(bào)的證明，并由舉報(bào)人在證明的存聯(lián)上簽字存檔。
2、立案：舉報(bào)接收人應(yīng)當(dāng)在收到舉報(bào)七日內(nèi)，經(jīng)過(guò)初步審查和核實(shí)，決定是否立案。特殊情況，可以經(jīng)紀(jì)檢委員會(huì)批準(zhǔn)，延期十日。重大、緊急舉報(bào)案件，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)示紀(jì)檢委員會(huì)隨時(shí)立案。不予立案的應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人，并說(shuō)明原因。舉報(bào)人有權(quán)向紀(jì)檢委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)議或是舉報(bào)。
3、稽查：決定立案的案件，舉報(bào)接收人應(yīng)上報(bào)紀(jì)檢委員會(huì)，由紀(jì)檢委員會(huì)授權(quán)稽查團(tuán)隊(duì)對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查取證工作。稽查團(tuán)隊(duì)由集團(tuán)法務(wù)、財(cái)務(wù)人員及相應(yīng)專業(yè)人員組成?；閳F(tuán)隊(duì)查處舉報(bào)案件，應(yīng)當(dāng)從立案之日起一個(gè)月內(nèi)結(jié)案。特殊情況，應(yīng)當(dāng)經(jīng)紀(jì)檢委員會(huì)批準(zhǔn)，可以延期15日。因?yàn)榕e報(bào)事實(shí)不成立或難以查明的，應(yīng)當(dāng)存檔備查，并撤銷立案。
4、報(bào)告：稽查團(tuán)隊(duì)在稽查結(jié)束后應(yīng)出具稽查報(bào)告并附上相應(yīng)的處理建議（包括懲罰方案），上報(bào)紀(jì)檢委員會(huì)最終確認(rèn)。
5、處理：經(jīng)紀(jì)檢委員會(huì)最終確認(rèn)的處理方案，由舉報(bào)接收人告知舉報(bào)人。
保護(hù)方法
1、舉報(bào)制度在于鼓勵(lì)本集團(tuán)內(nèi)部員工和外部相關(guān)單位及人員能認(rèn)真地提出舉報(bào)事件、同時(shí)免除其對(duì)因舉報(bào)而可能遭受不利后果的擔(dān)心。因此，本集團(tuán)禁止對(duì)任何舉報(bào)人進(jìn)行報(bào)復(fù)（下文注解）或令該舉報(bào)人在工作方面、合作方面遭受負(fù)面待遇。
2、報(bào)復(fù)是指對(duì)舉報(bào)的內(nèi)部員工在職期間采取職場(chǎng)上的負(fù)面處罰行為，包括但不限于降職、停職、終止雇用、否決晉升或不給予福利、要挾、騷擾或任何歧視該員工的行為，以及對(duì)舉報(bào)的外部相關(guān)單位及人員的負(fù)面不利行為，包括但不限于停止合作、克扣或拖欠支付款項(xiàng)、要挾、騷擾或任何歧視的行為。
最終解釋權(quán)
舉報(bào)制度內(nèi)容最終解釋權(quán)歸集團(tuán)行政運(yùn)營(yíng)中心所有。
注：
自本制度發(fā)布之日起，所有合同金額大于20萬(wàn)（含）的合同均需將本制度作為附件一并進(jìn)行簽訂。
舉報(bào)制度將發(fā)布于集團(tuán)官網(wǎng)、內(nèi)部 OA、外部網(wǎng)站，集團(tuán)各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人有責(zé)任確保內(nèi)部員工和外部相關(guān)單位及人員獲知此舉報(bào)制度及其相關(guān)信息。
